樊李东：电力企业内部控制与风险防范

电力企业内部控制与风险防范

讲师：樊李东

课程大纲

第一节 企业风险管理——构筑安全的防火墙

1. 风险管理的战略和规划

2. 风险管理的目标和流程

3. 风险管理的人员和组织体系

4. 风险管理信息系统和文化

5. 风险管理的预算和治理

6. 风险管理的资源和动力系统

7. 风险预警与风险指标

8. 风险管理的制度和档案

第二节 企业风险管理的核心问题

1. 企业风险管理成熟的标志

2. 企业风险管理要成为什么

3. 企业风险管理的最终落脚点

4. 企业风险管理的实质

5. 企业风险管理始终关注的两个问题

6. 企业风险管理的四大保障

7. 企业风险管理是纲——全面的风险管理

第三节 企业内部控制

1. 内部控制的理念

2. 总体内部控制的结构（选择相应的风险进行分析）

3. 内部控制管理系统的核心制度（相关案例分析、互动研讨）

4. 内部控制的内容以及实务操作（选择相应的风险进行分析）

5. 内部控制的主要做法（选择相应的风险进行分析）

l 案例分析：中信泰富炒汇巨亏事件

l 案例分析：摩托罗拉的消逝

第四节 企业风险管理的实务操作

1. 收集企业风险管理的初始信息（不同的企业有相应的初始信息）

2. 企业风险管理的总体规划

3. 企业风险评估和度量

4. 制定企业风险管理的策略（选择相应的风险进行分析）

5. 实施企业风险管理的方案（选择相应的风险进行分析）

6. 企业剩余风险的管理

7. 企业风险管理的监督与改进（选择相应的风险进行分析）

8. 建立健全企业风险管理的组织体系

9. 完善企业风险管理的信息系统

10. 培育企业风险管理文化

l 案例分析：长安福特公司及其固定资产内部控制流程

l 案例分析：雷曼兄弟破产

第五节 建立健全企业风险管理制度

1. 梳理企业各项制度

2. 制度结构体系建设

3. 制度运行体系建设

4. 制度监督体系建设

l 案例分析：“中航油”事件